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            姚志明律師

            股權高級合伙人律師

            北京盈科全球總部股權合伙人
            執業十余年,專注合同糾紛領域研究。

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            北京市某區人民法院特邀調解員
            在線咨詢

            保證金

            保證金 保證金是指用于核算存入銀行等金融機構各種保證金性質的存款,關于保證金的法律規定,保證金的交易方式和大家最關心的保證金能否退還又怎么去退還的問題,在接下來的法律聚焦中,小編將從取保候審保證金,工程保證金和期貨保證金來給大家具體闡述。其中,期貨保證金相對來說比較特殊,在我國它可分為結算準備金和交易保證金兩大類,前者一般由會員單位按固定標準向交易所繳納,為交易結算預先準備的資金;而后者是會員單位或客戶在期貨交易中因持有期貨合約而進行實際支付...華律網小編整理了保證金的相關知識。

            1保證金是什么

            1、保證金

            在證券市場融資購買證券時,投資者所需繳納的自備款。

            2、解析

            每一商品依其合約價值訂出一定比例交易所需的按金。例如一張合約的英鎊期貨含量為六萬二千五百英鎊,以一九九三年二月十六日匯率來計算大約相當于八萬八千七百五十美元,但客戶在期貨經紀行只需按該公司規定存有四千美元(大約相當于合約總值百分之四點五),就可以買入或賣出一張英鎊期貨合約了,這四千美元就是保證金。

            3、保證金交易

            又稱虛盤交易、按金交易,就是投資者用自有資金作為擔保,從銀行或經紀商處提供的融資放大來進行外匯交易,也就是放大投資者的交易資金。融資的比例大小,一般由銀行或者經紀商決定,融資的比例越大,客戶需要付出的資金就越少。

            國際上的融資倍數也叫杠桿.例:市場的標準合約為每手10萬元,如果經紀商提供的杠桿比例為20倍,則買賣一手需要5000元的保證金;如果杠桿比例為100倍,則買賣一手需要1000元保證金。

            之所以銀行或經紀商敢提供較大的融資比例,是因為市場每天的平均波幅很小,僅在1%左右,并且市場是連續交易,加上完善的技術手段,銀行或經紀商完全可以用投資者較少的保證金來抵擋市場波動,而無需他們自己承擔風險。

            4、留存或提存金錢

            保證金也指合同當事人一方或雙方為保證合同的履行,而留存于對方或提存于第三人的金錢。在現實經濟生活中流行的保證金主要有兩種形式:一種是合同當事人為保證其債權的實現而要求另一方提供的保證金。

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            2保證金的類型

            保證金類型:

            1.開戶保證金

            開戶保證金是指交易商規定客戶在開設外匯保證金交易賬戶時,必須交納的最低存款金額。

            最低開戶保證金:100美元

            2.交易保證金

            交易保證金是指交易商規定客戶入市買入或賣出黃金時,即開盤買賣時客戶賬戶所必須具有的保證金。

            倫敦金:1000美元/手,倫敦銀:650美元/手

            3.維持保證金

            維持保證金是指在持倉過程中,客戶的保證金能夠維持交易賬戶繼續持有敞口頭寸的最小金額。當客戶賬戶的保證金比例為30%時,系統便會對其強行平倉。

            倫敦金:300美元/手,倫敦銀:195美元/手

            4.鎖倉保證金

            鎖倉指客戶做了產品相同、數量相同,但方向相反的交易。鎖倉保證金是指對鎖倉的頭寸部分所收取的保證金,系統中的鎖倉保證金是按單邊收取的。

            5.可用保證金

            可用保證金是指客戶賬戶的保證金凈值減去已用保證金的余額。

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            3保證金的交易方式

            保證金的交易方式

            所謂保證金交易又稱信用交易和墊頭交易,是指證券交易的當事人在買賣證券時,只向證券公司交付一定的保證金,或者只向證券公司交付一定的證券,而由證券公司提供融資或者融券進行交易。

            保證金交易具體分為融資買進和融券賣出兩種

            也就是說,客戶在買賣證券時僅向證券公司支付一定數額的保證金或交付部分證券,其應當支付的價款和應交付的證券不足時,由證券公司進行墊付,而代理進行證券的買賣交易。其中,融資買入證券為"買空",融券賣出證券為"賣空"。

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            4保證金能否退還,退還的流程

            一、保證金能否退還

            保證金是可以退還的

            二、保證金如何退還:以招標保證金的退還流程為例

            (一)、《中華人民共和國招標投標法實施條例》

            第57條第2款規定“招標人最遲應當在書面合同簽訂后5日內向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。”

            (二)、《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》

            第44條:招標人與中標人簽訂合同后五個工作日內,應當向中標人和未中標人一次性退還投標保證金。招標文件中規定給予未中標人經濟補償的,也應在此期限內一并給付。

            (三)、《關于在房地產開發項目中推行工程建設合同擔保的若干規定(試行)》

            第20條:投標人采用保證金擔保方式的,招標人與中標人簽訂合同后5個工作日內,應當向中標人和未中標的投標人退還投標保證金。

            (四)、《北京市招標投標條例(2010修正)》

            第38條:招標人收取投標保證金的,在與中標人簽訂合同后5個工作日內,應當向中標人和未中標的投標人退還投標保證金。第44條:任何單位和個人認為招標投標活動違反《招標投標法》和本條例規定的,可以向有關行政監督部門舉報。有關行政監督部門應當及時調查處理,將處理情況告知舉報人,并為舉報人保密。投標人和其他利害關系人認為招標投標活動違反《招標投標法》和本條例規定的,有權向有關行政監督部門投訴。有關行政監督部門應當在收到投訴后10個工作日內,作出是否受理的決定;決定受理的,應當及時調查處理,并將處理情況告知投訴人。投訴人對有關行政監督部門逾期未作出受理決定或者對投訴處理決定不服的,可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

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            5期貨保證金

            根據保證金的權屬性質以及根據期貨交易管理暫行條例第三十六條規定:

            期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有;期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有,期貨公司除按照中國證監會的規定,為客戶向期貨交易所交存保證金、進行交易外,嚴禁挪作他用。對于這樣的規定,應當認為保證金的權屬劃分是清楚的,沒有爭議的,交易保證金屬于客戶所有,結算準備金屬于期貨公司所有。審判實踐中,法院就是因為發現期貨公司或者期貨交易所有自有財產與保證金混同的情況,因此,保全和執行過程中存在爭議,如果一味的強調保護債權人利益及劃撥了期貨交易所和期貨公司收取的會員或者客戶的保證金部分,則必然損害到期貨公司和客戶的利益,同時也不利于維護期貨交易秩序的正常運轉。而且一旦縱容了司法機關不分清財產權屬、財產性質而進行司法執行的不規范行為,同樣會導致司法審判和執行工作的違法和無序性,這對于司法審判維護正常的交易秩序,調節和保障市場交易關系的司法權能是不相吻合的。新的司法解釋正是出于這樣的目的對保證金、結算準備金的性質作出了明確的界定。

            從期貨交易管理暫行條例的規定來理解,期貨公司除接受客戶委托從事期貨經紀業務外,不得從事自營業務,因而期貨公司向期貨交易所交納的交易保證金實際就是客戶向期貨公司交納的保證金,是客戶用來進行期貨合約買賣的資金,期貨交易所和期貨公司當然不得挪用。只有當出現法定或者約定事由時,期貨交易所或者期貨公司才有權處分客戶的資金,期貨公司以自己的名義為客戶從事期貨交易,必須按照客戶的指令行事,最終結果由客戶承擔。客戶所交納的保證金在交易環節上看,其所有權是沒有發生轉移的,只能認為交易虧損時,保證金相應的減少,當客戶出現違規操作時,期貨交易所與期貨公司依職權均可相應的予以制止或者糾正。

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            6建筑工程保證金

            建筑工程保證金合同應該怎么寫,要包含哪些內容

            工程保證金合同委托方:_________(甲方) 

            開戶銀行:_________(乙方)

            建設單位:_________(丙方)

            根據建設部、財政部建質[2005]7號和建設廳、財政廳建管[2005]46號文件精神,為加強_________市建設工程“質量保證金”管理,落實工程在質量缺陷責任期的維修保養責任。

            經三方協商,甲方委托乙方為丙方在建設工程竣工驗收時設立建設工程“質量保證金”專戶。為明確三方責任和義務,由三方共同簽署“建設工程質量保證金管理協議”如下:

            1.甲方委托乙方為丙方開設建設工程“質量保證金”專戶,丙方按施工合同中保證金約定條款將“質量保證金”,存入乙方,乙方為建設項目設立“質量保證金”專戶,并在交款通知單回執上簽章。

            2.丙方交存的“質量保證金”只能用于工程維修及工程缺陷責任期滿后返還工程承包單位,不得挪作他用。

            3.建設工程出現質量缺陷問題,如原責任單位在規定的時間內不能履行維修職責,甲方委托具有相應資質的單位進行維修的,實際發生的費用可以從“質量保證金”中支付,乙方接到甲方書面通知后方可向維修單位支付維修金。

            4.工程達到缺陷期滿,并確定該工程有關保修項目確實不存在質量缺陷,丙方在承包單位提出的“質量保證金”返還申請上簽署同意意見,提交甲方一份。乙方必須接到甲方出具“質量保證金”返還書面通知,才可將“質量保證金”撥付工程承包單位。

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            7取保候審保證金

            取保候審保證金

            取保候審保證金是指公安機關對符合刑事訴訟法規定取保候審條件的犯罪嫌疑人決定取保候審時,責令犯罪嫌疑人為保證其不妨礙、不逃避刑事訴訟活動而交納的一定數額的現金。

            保證金的起點數額為1000元。保證金必須向公安機關指定的銀行專戶交納。取保候審根據案件的不同,由公安機關或者國家安全機關執行。沒收保證金的決定、退還保證金的決定、對保證人的罰款決定等,都應當由執行機關作出。

            注意:

            (1)被取保候審人違反取保候審規定,被依法沒收保證金后,公安司法機關仍決定對其取保候審的,取保候審的期限應當連續計算。

            (2)在偵查或者審查起訴階段已經采取取保候審的,案件移送至審查起訴或者審判階段時,如果需要繼續取保候審,或者需要變更保證方式或強制措施的,受案機關應當在7日內作出決定,并通知執行機關和移送案件的機關。受案機關決定繼續取保候審的,應當重新辦理取保候審手續,原則上不變更保證金數額,不再重新收取保證金。取保候審的期限應當重新計算并告知犯罪嫌疑人、被告人。

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            8沒收投標保證金的情形

            投標保證金沒收的情形有哪些

            下列任何情況發生時,投標保證金將被沒收:

            1、投標人在投標函格式中規定的投標有效期內撤回其投標;

            2、中標人在規定期限內未能:

            (1)根據規定簽訂合同;或根據規定接受對錯誤的修正;

            (2)根據規定提交履約保證金

            根據規定,投標人應提交規定金額的投標保證金,并作為其投標書的一部分。

            未中標人的投標保證金,將在買方與中標人簽訂合同后的5個工作日內退還。但是,下列任何情況發生時,投標保證金將被沒收:

            1、投標人在招標文件中規定的投標有效期內撤回其投標;

            2、中標人在規定期限內未能:

            (1)根據投標人按規定簽訂合同或按規定接受對錯誤的修正;

            (2)根據招標文件規定未提交履約保證金。

            3、投標人采用不正當的手段騙取中標。

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            9法院保全保證金怎么收

            法院保全怎么收保證金

            當事人向法院請求財產保全的,除了應該交納保全費外,是還應該根據法院的要求提供擔保(包括交保證金或以其它財產擔保)的。

            1、根據《訴訟費用交納辦法》的規定,向人民法院申請財產保全的,應該交納申請費(即保全費)。

            2、根據《民事訴訟法》的規定,人民法院采取保全措施,可以責令申請人提供擔保,申請人不提供擔保的,裁定駁回申請。

            另外,根據《訴訟費用交納辦法》的規定,向法院申請財產保全所交納的申請費的標準為:財產數額不超過1000元或者不涉及財產數額的,每件交納30元;超過1000元至10萬元的部分,按照1%交納;超過10萬元的部分,按照0.5%交納。但是,當事人申請保全措施交納的費用最多不超過5000元。

            《訴訟費用交納辦法》

            第十四條 申請費分別按照下列標準交納:

            (二)申請保全措施的,根據實際保全的財產數額按照下列標準交納:

            財產數額不超過1000元或者不涉及財產數額的,每件交納30元;超過1000元至10萬元的部分,按照1%交納;超過10萬元的部分,按照0.5%交納。但是,當事人申請保全措施交納的費用最多不超過5000元。

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            10優秀律師解答

            2020取保候審的保證金是怎么規定的?
            取保候審保證金,是指公安機關對符合刑事訴訟法規定取保候審條件的犯罪嫌疑人決定取保候審時,責令犯罪嫌疑人為保證其不妨礙、不逃避刑事訴訟活動而交納的一定數額的現金。
            保證金與定金的區別
            違約金是合同一方當事人因不履行或者不適當履行合同義務而應支付給對方當事人一定數額的貨幣的違約制裁。定金是為了確認合同的成立和保證合同的履行,合同當事人的一方預付給對方的金額。根據我國《合同法》第一百一十四條、第一百一十五條的規定,他們都具有維護合同履行的性質,都具有對不適當、不完全履行合同的懲罰性等特點。《合同法》第一百一十六條規定:"當事人既約定違約金,又約定定金的,一方違約時,對方可以選擇適用違約金或者定金條款。"即對定金和違約金只能選擇適用,不能并用。 1987年最高人民法院作出的關于定金和違約金可以并用的司法解釋是在《關于在審理經濟合同的糾紛案件中具體適用經濟合同法的若干問題的解答》中作出的,新的《合同法》現已頒布實施,舊的《經濟合同法》已經廢止,這項司法解釋與新的合同法的規定相矛盾則自然失去了法律效力。因此無論最高人民法院關于這一解釋的新的司法解釋是否公布。這一解釋均不能再適用。

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